本文：PDF 外国知的財産制度に関する調査研究報告 | 経済産業省 特許庁 h27 report 01p

成27年度 特許庁産業財産権制度各国比較調査研究等事業

各国

品質目標

管理体制及びユ

ザ

評価

に関する調査研究報告書

特許編

成28年2月

一般社団法人

日本国際知的財産保護協会

要約

調査対象国 地域 本調査研究の背景及び目的

国 特許審査 品質目標を検討するに当たっ 品質目標に関する情報収集を行

うこ 重要 ある。的確 情報を収集するた に諸外国 知的財産庁に ける品質目標

設定状況 例え う 品質管理体制 中 う 品質目標 設定さ

いる 等 に い 把握するこ 効果的 ある。

した っ 国に ける品質目標 検討に資する資料 し 諸外国 知的財産庁

品質目標や品質管理体制等を取得するこ を目的 し 調査を行った。

調査対象国 地域

以下 25国 地域 を対象 した。

米国 欧州 EPO 中国 韓国 英国 イ ペイン オ ト ア

イン ロ ア 北欧 NPI ン ン アイ ン ノ

ベ オ ン オ ト ア フ ン ン タイ ベト ム 湾 ンガ

イン ネ ア

調査研究の対象項目

品質に関する目標 定量的 目標に限 定性的 目標も含

品質管理体制 品質 等 整備状況 審査 ビュ 品質保証 取組 ユ ザ

満足度調査 品質監査等 取組 ユ ザ 苦情窓口等及びそ

フ バッ に関する取組 審審査官研修

調査研究手法

公開情報調査 国内外文献調査

海外知的財産庁へ 質問票調査 25庁

海外知的財産庁及び法律事務所へ ア ン 調査 31者

調査結果

■ 米国

特許審査業務を取 扱う特許局 内部に設け た特許品質部 品質管理全般を担当

し 具体的 サンプ チ ッ 等 特許品質部内 品質保証課 担当し いる。米

国特許商標庁 審査品質 ビュ 審査官 長 品質保証課 品質保証専門官に

るサンプ チ ッ 行わ いる。サンプ チ ッ 結果 特許品質複合 コア

一部 る。また 米国特許商標庁 品質強化施策 を実行中 あ 定期的に

セ や種々 イベントを開催し 積極的 情報公開及びユ ザ 意見交換を

米国特許商標庁 目標 ある戦略目標内に品質目標を掲 出願 係属期間や 米国独

自 特許品質複合 コア いった指標を基にし 審査品質 維持向 を図っ いる。た

し 特許品質複合 コアに い 品質状態 反映 正しく さ い い可能性

ある し 改善 検討さ いる。米国会計2016 年度 新た 取組 指標に

る管理を開始する予定 ある。

米国内ユ ザ に対する ア ン 調査 米国特許商標庁 特許審査 品質 良好

ある 意見 多 った。技術分野や審査官 経験度合に っ 審査 くこ

ある いう意見も散見さ たも 調査や審査品質に 満足し いる う あ

った。また 品質管理に関する取組も十分 ある 見解 得 た。

■ 欧州 EPO

総合局 2 審査支援部 内に位置する 品質管理部 品質管理を担当する。品質管理部

品質支援課及び品質分析 政策課 いう組織 構成さ る。欧州特許庁 審査品質

チ ッ CASE 呼 るチ ッ を実施し 特許調査に い サンプ チ

ッ を 特許付与時に 全件 チ ッ を行っ いる。また PA-OQC 呼 る手続

チ ッ も実施し いる。 欧州特許庁 審査 3 名 審査官に る審査部制

行わ 常に複数人 特許性 判断を行うこ 高品質 審査を担保し いる。

欧州特許庁 品質目標や品質 ニュア を内部 するも 一般に公開をし い

い。し し 品質 サイトに い 公開し いる。また 品質目標

異 るも 品質指標 し ユ ザ 満足度や苦情処理 状況 適時性に関する

数値情報を公開し いる。

欧州特許庁 ユ ザ に対する ア ン 調査 欧州特許庁 調査 審査品質 良

好 ある 意見 あった。審査部制 審査 品質に寄与し いる いう指摘 挙

いる。技術分野や審査官 経験度合に っ 審査 く いう意見 あるも

調査や審査に 満足し いる う ある。し し 審査期間 他庁 比べ も長期

ある点に い 不満 声も聞 た。

■ 中国

中国国家知識産権局 品質管理 専利局内に審査部 並列し 設け た審査業部管

理部 全般を担当し いる。中国国家知識産権局 審査品質管理体制 局 部 処 三

階層 設け 各階層 品質管理 実行さ いる 特徴 ある。

本調査 中国国家知識産権局 具体的 品質目標 把握 った 中国国家知

識産権局 発行する 国家知的財産戦略 実施た 推進計画 に 品質に関する言及

中国内 ユ ザ に対する ア ン 調査 中国国家知識産権局 調査 品質 良

好 あ 審査 品質も以前 比べる 大 く改善さ いる 意見 多 った。技術

分野や審査官 経験度合に っ 審査 く いう意見も散見さ たも 中国国

家知識産権局 取組を評価する意見 多く聞 た。

■ 韓国

特許審査政策局 品質管理 政策を担当し 具体的 審査品質 チ ッ 副長官

に直属した審査品質評価官 に っ 行わ いる。具体的 品質チ ッ 審査品質

評価官 半年 に各審査官 審査した審査案件を3 ン ム抽出し 点数付けを行

うこ チ ッ し いる。また 各審査部単位 も 長 品質に い チ ッ を行っ

いる。

韓国知的財産庁 戦略目標 業績評価に 品質管理指数を導入し 品質評価 定量的

測定を試み いる。品質 や品質 ニュア も し いる 韓国知的財産庁

回答に 品質 ニュア 公開し い い こ ある。

韓国内 ユ ザ に対する ア ン 調査 韓国知的財産庁 調査 品質 良好

あるし 審査 品質も近年向 し いる 意見 あ 総 品質管理 取組 十分

ある 見解 あった。韓国知的財産庁 内部 実施する品質管理 年々厳しく っ

いる いう指摘もあった。

■ 英国

英国知的財産庁 品質管理及び評価を専門的に行う部署を し い い。品質 特許部

副部長 審査 プ長を兼務 1人 責任者を務 品質管理や品質チ ッ

実施を指揮し いる。英国知的財産庁 審査部間品質評価 いう評価を実施

し 調査や審査を実施した プ 別 プ 主任審査官 品質評価を行

い 最終的に品質を総括する前述 副部長に っ 監査 行わ る。

英国知的財産庁 3 年計画 コ トプ ンに基 適時性やユ ザ 満足

度調査結果を指標 した目標を設定し いる。品質 ニュア し 具体的 品質評

価手法を定 た内部文書 存在する 非公開 ある。 英国知的財産庁 世界

最初に ISO9001 認証を受けた知的財産庁 あ 品質に関する取組を積極的に実施し いる。

英国 国内ユ ザ に対する ア ン 調査 英国知的財産庁 調査及び審査 品

質 良好 ある いう意見 あった。欧州特許庁 異 る審査体制 ある 審査品質

あま 問題に い う ある。品質に関する取組 十分 ある いう認

■ イ

イ 特許商標庁 特許審査 品質管理 専門部署 担当し いる く 特許

審査部 横断的に実施し いる。具体的 案件 品質管理 各審査部 プ

審査官 業務をチ ッ するこ 実施し いる。

イ 特許商標庁 品質目標や品質 公開さ い い。また 品質管理 ニ

ュア し い い。 イ 特許商標庁 品質管理に関する具体的 公開情報

多く い。

イ 国内ユ ザ に対する ア ン 調査 調査や審査 品質 良好 ある い

う意見 聞 た。た し 審査期間 長期 ある点を懸念する意見 聞 た。同一国

内にある広域特許庁 欧州特許庁 比較する イ 特許商標庁 審査基準等 規定

多く いた 柔軟性に富 審査官 非公式面談も実施容易 ある いう見解

示さ た。また 品質管理に関する公開情報 多く い ユ ザ 情報公開を希望

する意見 聞 った。

■ ペイン

ペイン特許商標庁 品質管理 品質委員会を最 位組織 し 品質管理 プ

実効的 品質管理を行っ いる。品質管理 プ 特許部 部長やユニット長 審査

室長 品質管理者 構成さ いる。具体的 審査品質 チ ッ 特許部 各審査

室 行わ 調査報告書に い 審査室長 100％実施し いる。オフ ア

ョン後 ビュ チ ッ トを用いたサンプ チ ッ 実施さ いる。

ペイン特許商標庁 品質目標や品質 ニュア を し いるも 非公開 し い

る。品質 サイト 公開さ いる。

ペイン 国内ユ ザ に対する ア ン 調査 ペイン特許商標庁 調査及び

審査 品質 他 知的財産庁 同程度 あ う いう意見 あった。一方 出願件数

多く いた 調査 審査経験 少 い い いう指摘 挙 た。2016年2

月現在 ペイン 実体審査 無を選択するこ る た し 2017 年 4 月 1

日 審査請求 必須 る。 た 無審査を選択する出願人 比較的多い う ある。

■ オ ト ア

オ ト ア知的財産庁 品質管理を担当する部署 経理 品質 広報 財産部に

属する品質改善課 ある。具体的 審査品質 チ ッ 特許品質 ビュ 官 担当し

いる。特許品質 ビュ 官 審査 終了した案件に対し 品質チ ッ テム

定 た所定 サンプ 数 チ ッ を実施する。また 特許品質 ビュ 官 チ ッ

オ ト ア知的財産庁 品質目標 し 特許サ ビ 水準公約 を掲 いる。

こ 中 品質基準に対する適合率 目標を 特許成果物品質公約 し 適時性に関す

る目標を 特許サ ビ 水準公約 し 定 いる。また オ ト ア知的財産庁

品質 も し サイト 公開し いる。

オ ト ア 国内ユ ザ に対する ア ン 調査 調査及び審査 品質 悪

く い いう意見 聞 た。海外 知的財産庁に関連出願 フ 出願 審査結

果 ある場合 オ ト ア知的財産庁 調査及び審査 そ に依拠し ち ある

近年 独自 調査及び審査も さ 品質 向 し ある こ あった。

■

知的財産庁 品質管理 特許部内 品質チ ム 担当し いる。個別 出願

品質チ ッ 各審査部 部長 責任者 し 実施し いる。具体的に 調査及び審

査 チ ッ し １ 全体を ビュ する 品質コントロ ２ 登録査定

に った案件に い 複数 審査官 チ ッ を行い 同一 結論に る を確認する

品質監査 又 品質調査 を い もサンプ チ ッ し 実施し いる。

知的財産庁 品質目標や品質 品質 ニュア を し いるも

一般に公開し い い。

国内ユ ザ に対する ア ン 調査 知的財産庁 調査及び審査

品質 良好 ある いう意見 あった。た し 他庁 特に米国特許商標庁 へ 関連

出願 フ 出願 ある場合に そ 審査結果に依拠し ち あ 関連出願

無に っ も審査品質 く可能性 ある いう指摘 さ いた。

■ イン

国際調査機関 し イン 特許意匠商標総局 品質管理 審査政策部や管理部 人

事部等 庁内 種々 部署 代表者 構成した品質管理委員会 総括する。国内特許

品質管理に い も 同様 体制 敷 いる 推察さ る。

イン 特許意匠商標総局 品質目標 品質 及び品質 ニュア 整備状況 不

明 ある イン 商工省 国家知的財産権政策に基 いた施策 実施さ いるも

考え る。

■ ロ ア

ロ ア知的財産庁 品質管理全般を担当する 業務管理部 あ 品質チ ッ や監

査を担当する 連邦産業財産権機構 FIPS 内 品質課 担当し いる。連邦産業財

産権機構 ロ ア知的財産庁 一機関 ある。具体的 品質 チ ッ 審査官

ロ ア知的財産庁 品質目標及び品質 を し 公開し いる。業務管

理に関する ニュア 及び審査に関する ニュア を品質目標 し 位置 け いる。ま

た 品質指標 し 適時性に関する指標を管理し いる。品質 ニュア し い い。

■ 北欧 NPI

北欧特許庁 ン ノ 及びアイ ン 三国に っ 設立さ た国

際機関 あ 主に PCT 国際調査機関及び国際予備審査期間 し 活動し いる。実

際 国際調査及び国際予備審査 ン 特許商標庁及びノ 産業財産庁 審

査官 に っ 実施さ いる。北欧特許庁に 品質管理及び品質チ ッ を専門に扱

う部署 く 各国 審査部内 級審査官や専門官 担当し いる。た し 品質管

理 ニュア に い NPI副長官や三国 特許部長 構成する品質管理体制を定

いる。

北欧特許庁 品質管理 ニュア に い 品質目標 品質 及び品質オ

テ 及び品質 を公開し いる。

■ ン

ン特許登録庁に 品質管理及び品質チ ッ を専門に担当する専門部署

く 各種 専門委員会 人員 複合的 ワ キン プを形成するこ 担当し

いる。調査 通知 オフ ア ョン 及び査定 各段階に い 特許 キ パ ト

や同僚 意見交換を実施し 第 目 に る品質チ ッ を取 入 た施策を実施し

いる。また 年次監査にあたる品質チ ッ も実施し いる。

ン特許登録庁 品質目標 品質 及び品質 ニュア い も

し いる 公開し い い。た し サ ビ 公約 し 適時性に関する公約を公開し

いる。

■ ン

ン 特許商標庁 品質管理及び品質チ ッ を専門に扱う部署 く 審査部

内 級審査官や専門官 担当し いる。た し 品質管理 ニュア に い 品質

管理 組織体制を定 関連部署 部長 や審査官 構成さ るワ キン

プ 人員 に っ 品質管理を運営し いる。

ン 特許商標庁 品質管理 ニュア に い 品質目標 品質 及び品

質オ テ 及び品質 を公開し いる。

■ アイ ン

アイ ン 特許庁 長官下に品質 文書管理部を し 品質管理を担当し

し アイ ン 特許庁 ISO9001 認証を受け いる。

アイ ン 特許庁 し 認証評価及び知的財産権 分野に い 専

門的サ ビ を提供する 旨を掲 いる。品質目標や品質 ニュア 無 不明 あ

る 北欧特許庁を構成する知的財産庁 あるこ を考慮する 北欧特許庁 同様 書

類を整備し いるも 推察さ る。

■ ノ

ノ 産業財産庁 審査部 ある特許部に在籍する品質コ ネ タ や 級

審査官 品質管理及び品質チ ッ を担当し いる。ノ 産業財産庁 北欧特

許庁を構成する知的財産庁 一 あ 具体的 品質管理 北欧特許庁 同様 手法を

用い いる。また ISO9001 認証に関し 業務管理部 担当し いる。

ノ 産業財産庁 サイト 公開さ い い う ある 品質目標及

び品質管理 ニュア を内部に し いるも 推察さ る。品質 北欧特許庁

類似 構成 も サイトに 公開さ いる。

■ ベ

ベ 知的財産庁 品質管理 実施状況 不明 あ 品質目標 品質 及び

品質 ニュア 整備状況も不明 ある。特許 無審査主義を採用し いる 特許調査

サ ビ を実施し いるた 調査品質を管理する内部施策等を実施し いる可能性 あ

る。

■ オ ン

オ ン 特許庁 品質管理及び品質チ ッ を専門に行う部署 く 品質管理

特許部 管理者 担当し 品質チ ッ 品質パネ に い 実施し いる。具体的 審

査品質 チ ッ 査読 ビュ 実施さ いる う ある。

オ ン 特許庁 品質目標 品質 及び品質 ニュア し い い。

■ オ ト ア

オ ト ア特許庁 品質管理 特許支援部 担当し 品質チ ッ 品質委員会

実施に っ 行わ いる。具体的 品質 チ ッ 審査部 チ ッ 実施さ

いる。品質管理規格 認証を受け い い 欧州に ける品質管理手法 ある共

通評価枠組みを取 入 た品質管理を実施し いる。

オ ト ア特許庁 品質目標 品質 品質 ニュア を し 公開し

■ フ ン ン

フ ン ン 特許登録庁 品質管理及び品質チ ッ 品質管理 プ並びに品質

監査 プ及び各審査部門 担当し いる。審査部門長や主任審査官 審査官 調査結

果や審査結果 チ ッ を実施し いる。 PCT出願 場合 2名 審査官に る相

互チ ッ も実施さ る。審査部外 チ ッ し 品質評価ワ キン

プ 各審査官 担当した案件 サンプ チ ッ を年2件以 チ ッ し いる。

フ ン ン 特許登録庁 品質目標 品質 を記載した品質 ニュア を し

いる。品質 ニュア 公開さ いる こ ある 本調査研究 入手

詳細 内容 不明 ある。

■ タイ

タイ知的財産局 品質管理及び品質チ ッ を専門 する部署 し い い。タイ

知的財産局 審査品質 チ ッ 審査を担当した審査官以外に 専門的知見を する

審査官に るチ ッ 行わ いる。

タイ知的財産局 品質目標及び品質 を し 公開し いる 品質 ニ

ュア 設け い い。

■ ベト ム

ベト ム知的財産庁に 品質管理及び品質チ ッ を担当する部署 い。品質管理

副長官 責任下 実施さ 級審査官 審査品質 チ ッ を実施し いる。

ベト ム知的財産庁 品質 ニュア を し そ ニュア 内に品質目標や品

質 記載さ いる。し し 品質 ニュア 非公開 あ 具体的

目標や 内容 不明 ある。

■ 湾

湾智慧財産局に 品質管理を行う専門 部署 い 品質管理及び品質チ ッ を

特許審査品質協議委員会や特許品質 ビュ 委員会等に っ 実施し いる。具体的 審

査品質 チ ッ 審査部単位 審査官 長 審査室長 に るチ ッ 行わ

審査部外 チ ッ し 特許品質 ビュ 委員会に るサンプ チ ッ 実

施さ いる。

湾智慧財産局 品質目標 品質 及び品質 ニュア を し いる 公開し

いる 品質 み ある。品質目標 公開し い い 中期計画 審査

■ ンガ

国際調査機関 し ンガ 知的財産庁 品質管理 調査 審査部内に設け

た品質管理課 担当し いる。 ンガ 知的財産庁 是正的品質管理 予防的

品質管理 2種類 品質管理プロセ 行わ いる。前者 出願 審査品質 チ ッ

を実施し 後者 品質管理体制 維持向 を実施し いる。

ンガ 知的財産庁 品質目標 品質 及び品質 ニュア 無 不明

ある 審査や 争処理 適時性を公約 し 達成状況を公開し いる。

■ イン ネ ア

イン ネ ア知的財産権総局 品質管理に関する公開資料 少 く 実施状況 不明

概

括

表

国地 域 名 知 的 財 産 庁

米国 USPTO 578,321 300,678 8,426 ○ 6,858

特許品質部Office of Deputy

Commissioner for Patent Quality 部長、上 級アド バイゴーら

6特許品質保証課 Office of Patent Quality Assurance 課長、品質保証専門官ら

68 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

欧州 EPO 152,662 64,608 4,393 ○ 2,432

品質管理部Principal Directorate Quality Management (PDQM) 審査エキス ハートら

品質監査部Directorate Quality Audit 監査 官ら

14 ○ × ○ ○ ○ × ○ ○

中国 SIPO 928,177 233,228

8,000

~9,000 ○ 862

特許審査管理部Patent Examination

Administration Department 約20

特許審査管理部Patent Examination

Administration Department 約30 ○ ○ ○ ○ × ○ ○

韓国 KIPO 210,292 129,786 842 ○ 2,147特許審査企画課 書記官、事務官ら 審査品質担当官 審査評価官 14 ○ ○ ○ × ○ ○

英国 UKIPO 23,040 4,986 264 × 251

専門組織 し

特許副部長ら 担当

3専門組織 し

特許副部長ら 担当

3 ○ ○ × ○ × ○ ○

ドイヂ DPMA 65,965 15,030 800 × 94 特許部 I＆II Patent Departments I & II 特許課・ グループ長 150 ○ × ○ × × ○ ○

スヘイン SPTO 3,178 3,235 139 ○ 14

特許部内のQMG Quality Management

Group いう ワーキンググループ

18 QMGの技術セクション長 9 ○ × ○ ○ ○ × ○ ○

オース トラリア IP Australia 25,956 19,304 350 ○ 234

品質改善部Quality Improvement Section 部長

1品質改善部 u ality Impro ve me n t Se c tio n

特許成果物品質評価官 9

○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

カナダ CIPO 35,481 23,749 450 ○ 304

特許部品質チームPatent Branch Quality Team プログラムマ ネージャーら

2特許審査部部長 32 × ○ × ○ × ○ ○

インド CGPDTM 42,854 6,153 ○

-ロシア ROSPATENT 40,308 33,950 1,100 ○ 89 ROSPATENT

規則部Department for the provision of state services of Rospatent 3

FIPS 品質課Sector for the quality of state services of the Federal Institute of Industrial

Property 4

○ ○ ○ ○ × ○ ○

北欧 NPI - - 141 ○ 2上級審査官／品質コーディネータ 2審査官／ 表技術審査官 約45 ○ ○ ○ ○ ○ × ○ ○

スウェーデン PRV 2,425 588 120 ○ 87 各種専門委員会の複合ワーキンググループ 36

各種専門委員会の複合ワーキンググループ に加え、内部監査

12 ○ × ○ × ○ × ○ ○

デンマーク DKPTO 1,583 292 65 × 110上級審査官 1上級審査官／専門官 約35 ○ ○ ○ ○ ○ × ○ ○

アイス ランド IPO 64 54 × 0

ノルウェー NIPO 1,563 1,413 81 × 4

特許部Patent Department 品質コーディ ネーターら

7特許部Patent Department 品質コーディ ネーター、上級アドバイゴーら

9

ベルガー OPRI 1,026 373 ×

-オランダ NPO 2,582 1,722 20~25 ×

-専門部署 し

特許部のマ ネージャー 担当

品質ハネル × × × ○ ×

オース トリア APO 2,363 962 100 ○ 29 特許支援部Patent Support Department 12品質管理委員会QM-Board 6 ○ ○ ○ ○ ○ × ○ ○

フィンランド PRH 1,545 787 ○ 80 品質管理グループ 10内部監査グループ 4 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

タイ DIP 7,930 1,286 24 × 0専門組織 し 専門組織 し ○ ○ ○ ○ × ○ ○

ベト ナム NOIP 4,447 1,397 60 ×

-専門組織 し

副長官 品質管理を担当

1専門組織 し

上級審査官及び部門長 担当

20 ○ × ○ × ○ × ○ ○

湾 TIPO 78,014 76,259 553 × 14

専門組織 し

特許審査品質協議委員会

18

特許品質レ ビュー委員会タス クフォース Patent quality review committee task

force 12

○ × ○ ○ × ○ ○

シンガポール IPOS 10,312 5,538 ○ 16

インド ネシア DGIP 8,023 × 1

表中、 空欄は無回答を示し、 は回答の対象外であるこ を示す。

※ W IP IP St at ist ic s at a C e n t e r の統計情報で ある。い れも 年のデータである。 た し、 湾のみT IP 年次報告書 を参照した。 ※ 本調査研究で行 た各国地域知的財産庁への質問票調査の結果知的財産庁 らの回答による。

※ 当 国地域の審査結果を用いて、外国でPP 申請された件数で ある。PPポータルサイトの統計情報で ある。い れも 年の申請件数である。 ※ 本調査研究で行 た各国地域知的財産庁への質問票調査及び海外バア リング調査の結果知的財産庁 らの回答による。

※ 品質管理部署に いては、審査の品質の管理及び／又は品質関連の取組の立案等を含む。た し、品質のチェッ ク、レビュ ー又は監査を除く 。 定義して 、担当部署を質問した。 ※ 品質レビュー部署に いて は、特許審査のチェッ ク、レビュー又は監査を担当する部署・ 役職 定義して 、担当部署を質問した。

※ 品質ポリシーに いては、特許審査の品質に関する職員の意識 けや意識向上を図るためのビジ ョン、ポリシー、スローガン等 ある いう内容の質問で 、その有無を調査した。 ※ 品質マ ニュ アルに いては、特許審査の品質管理手法を記載したマニュ アル Pの品質マ ニュ ア ルに相当するもの ある いう内容の質問で 、その有無を調査した。

公 開 有 無

※ 品 質 マ ニ ュ ア ル

有 無 国 際 調 査

機 関 ※

特 許 出 願 件 数

件 ※ 特 許 登 録 件 数

件 ※ 特 許 審 査 官 数

人

※3

当 国 地 域の

審 査 結 果 を利 用 し た 外 国 へ の PPH件 数 件

品 質 担 当 部 署 基 礎 デ ー タ

人 数 担 当 部 署 、 担 当 官 等 人 数 公 開

品 質 目 標 ※ 質 問 票 調 査 及 び 海 外 バ ア リ ン グ 調 査 結 果

審 査 基 準

有 無 ※

品 質 ポ リ シ ー

有 無 公 開

北欧特許庁N PI 同様 の回答

公 開 ※

品 質 管 理 担 当

※ 品 質 チェッ ク ・ レ ビ ュ ー 担 当

品 質 向 上 の た めの 取 組

国 地 域名 知 財 庁

米国 USPTO

・ 上長による審査官の成果物のチェックを実施。

・ 特許品質保証課 P Aによるランダムチェックを実施。

○ ○ ○ 出 願 日 か ら 約17月 出 願 日 か ら 約27月 90~70 70～50 50～30 50～30

欧州 EPO

・ 特許調査及び審査特許付与案件に いて、CASE Conformity Assuarnce in Search and Examination)

呼ばれるチェックを実施。特許調査に いてはランダムチェック、付与案件に いて は全件チェックで ある。

・ 手続に いて 、OQC Operational Quality Control 呼ばれるランダムチェックを実施。

○ ○ ○

中国 SIPO

・ 庁レベルで は品質評価部 、部署レベルで はレビューグループ チェックを行 ている。

・ 審査官の作成した通知に いては、所属長 すべて 確認して いる。

○ ○ ○

韓国 KIPO

・ 検索履歴、検索結果、協議内容、登録理由 を記載した審査報告書を介して ハート長、課長 審査官の審

査内容をチェックする。

○ ○ ○ 審査請求日 ら約 審査請求日 ら約 .

英国 UKIPO

・QAプロセスの一環 して 行われる。調査及び審査を実施したグループは別のグループの上級審査官 チェッ

クを行う。

○ × ○ 優先日 ら約 優先日 ら約 66.7

2009年 50 2004年

70.4 ₁₉₉₆36.4 年

ド イヂ DPMA ・ グループリーダー チェックを行う 。 ○ × ○ 90以上 90以上 90以上 90以上

ス ヘイン SPTO

・ オフィス くアクション発行には、技術部門のトップ 最終調査報告書を全件レビューする

・ オフィス アクションの発行後には、重要 形式的 点をレビューするサンプルチェック ある。

× ○ ○ 出願日 ら約. 出願日 ら約 . 90以上 90~70 70~50 70~50

オース トラリア IP Australia ・ 特許製品品質レビュアーはランダムに規定数選ばれたサンプルに対して 品質レビューを実施して いる。 ○ ○ ○ 審査請求日 ら約 70~50 50~30

カナダ CIPO ・ セクション長 チェックを行う 。 ○ ○ ○ 出願日 ら ～ 出願日 ら約 90以上 90以上 90~70 90~70

インド CGPDTM

ロシア ROSPATENT ・ 審査官の上長、その部門の副責任者 よび責任者 、法 及びその執行事例に従 て行う 。 ○ × ○ 審査請求日 ら約 .

北欧 NPI

・ 全ての案件に けるアクションは、その全て 査読チェックPe e r re vie w) され、ランダムに選ばれた調査サ

ンプルに対して 品質チェック 実施される。

○ ○ ○

優先権主張を伴う ものは出願

日 ら 、それ以外は

70~50 50~30 50~30 10以

ス ウェーデン PRV

・ 記録システムに、電子的 監視シス テムに ける第二の目 統合されていて、これに基 、同僚あるい

は特許の専門家 、報告書 発行される前にその結果をチェックして いる。

○ ○ ○ 出願日 ら約 出願日 ら約 90以上 50~30 30~10 30~10

デンマ ーク DKPTO

・ 全ての案件に けるアクションは、その全て 査読チェックPe e r re vie w) され、ランダムに選ばれた調査サ

ンプルに対して 品質チェック 実施される。

○ ○ ○ 出願日 ら約 出願日 ら約 30~10 50~30 10以

アイス ランド IPO

ノ ルウェー NIPO 北欧特許庁NPI 同様 の回答 ○ ○ × 出願日 ら約 出願日 ら 83

ベルガー OPRI

オランダ NPO ・ 同僚Colleagues 行う 。案件の約10～20%で ある。拒絶理由 正しい 調査に誤り い 確認する。 × ○ × 出願日 ら約

オース トリア APO ・ 同僚Colle agu e よび部長 e ad o f th e de partme n t 行う。 ○ × ○ 出願日 ら約 出願日 ら約 90以上 90~70 70~50 50~30

フィンランド PRH

審査部門長や主任審査官 審査官の調査結果や審査結果のチェックを実施して いる。 、PCT出願の場合

は2名の審査官による相互チェックも実施される。審査部外 らのチェック して、品質評価ワーキンググループ

、サンプルチェックを各審査官あたり2件／年以上チェックしている。

○ × ○ 出願日 ら約 出願日 ら約 90~70 50~30 50~30 30~10

タイ DIP ・ 専門水準にある審査官 再度のチェックを行 て いる。 ○ ○ ○ 出願日 ら約 10以 10以 10以 10以

ベトナム NOIP ・ 上級審査官 よび審査部門の部門長 調査のチェックを行う。 × × ×

法律で は審査請求日 ら

以内

90以上 90以上 90以上 90以上

湾 TIPO

・ 特許品質レビュー特別委員会の委員 ランダムチェックを実施している。

・ セクション長 特許許 の 能性判断の適切性 起案をチェックする。さらに、特許品質特別委員会の委員に

よ て ランダムに選ばれた案件 チェックされる。

○ ○ ○ 審査請求日 ら約 審査請求日 ら約 90以上 90~70 70~50

-シンガポール IPOS

インド ネシア DGIP

※ 質 問 票 調 査 及 び 海 外 バア リ ン グ 調 査 結 果

※ 各 年 度 に 採 用 し た 審 査 官 の 在 籍 離 職 し て い い 審 査 官 の 割 合

審 査 官

担 当 審 査 官 以 外 第 三 者に よ る 品 質 チ ェッ ク 方 法

ユ ー ゴ ー フ レ ン ド リ ネ ス利 便 性

最 初 の ア ク シ ョ ン 査 定

※ 審 査 官 面 接 の 推 奨

※ 審査官面接の推奨に いては、特許審査の過程で、通知書でのコミ ュ ニケーシ ョンに加えて、 審査官 電 応対や面接等の手段により出願人・ 理人 コミ ュ ニケーシ ョンするこ 義務付けられていたり、 推奨されたりしている いう内容の質問をした。

※ 審査官の勤続の割合に いて、各年度に着任した審査官の何ハーセント 特許庁に留任している いう内容の質問を行い、 % 以上 、 ～ % 、 ～ % 、 ～ % 、 ～ % 、 % 以 の択で回答を得た。 た し、 具体的 数字での回答 得られた庁に いては、その数字を記載し た。

ユ ー ゴ ー 満 足 度 調 査 の 有 無

苦 情 窓 口 の

有 無

じめに

日本再興戦略改訂2014 や 第五回知的財産分科会 ま に い 世界最

速 最高品質 審査 実現 うたわ る中 成 26 年度 国特許庁 当 品質管

理 強化 改善 一環 し 特許審査に関する品質管理 基本原則を示した 特許審査

に関する品質 策定等 品質管理 テム 整備に着手する 共に 外部 識

者 る審査品質管理小委員会を産業構造審議会知的財産分科会 下に設置し 審査

品質管理 実施体制 実施状況に い 客観的 評価を受けるこ した。

当 小委員会 品質管理 専門家等複数 委員 品質管理を 実効的 も

するた に 品質目標 設定 効果的 ある 指摘 さ た。し し 現状

特許庁に い 定量的 品質目標 設定さ い い こ 品質目標 し 採用する

指標 選定に 慎重 判断 必要 ある そ 要否を検討するに当たっ ま 品

質目標に関する情報収集を行うこ 重要 ある。そし 的確 情報を収集するた に

諸外国 知的財産庁に ける品質目標 設定状況 例え う 品質管理体制

中 う 品質目標 設定さ いる 等 に い 把握するこ 効果的 あ

る。

した っ 本調査研究に い 国に ける品質目標を検討する際 基礎資料

し 諸外国 知的財産庁 品質目標や品質管理体制等を取得するこ を目的 した。

本調査研究 国 世界最速 最高品質 審査 実現に寄与するも

幸い ある。また 本調査研究 遂行にあたっ 協力をいた いた各国 地域 知的

財産庁 法律事務所 国際団体等 方々に こ 場を借 深く御礼申し る。

成28年2月

一般社団法人 日本国際知的財産保護協会

謝辞

本調査研究 遂行にあた 下記 方々に 協力をいた いた。こ 場を借 深く

御礼申し る。

知的財産庁

United States Patent and Trademark Office 米国 European Patent Office 欧州

State Intellectual Property Office of the People's Republic of China 中国 Korean Intellectual Property Office 韓国

United Kingdom Intellectual Property Office 英国 German Patent and Trademark Office イ Spanish Patent and Trademark Office ペイン IP Australia オ ト ア

Canadian Intellectual Property Office

Russian Federal Service for Intellectual Property ロ ア Nordic Patent Institute 北欧

Swedish Patent and Registration Office ン Danish Patent and Trademark Office ン

Norwegian Industrial Property Office ノ Belgian Office for Intellectual Property ベ Netherlands Patent Office オ ン

Austrian Patent Office オ ト ア

National Board of Patents and Registration of Finland フ ン ン Department of Intellectual Property of Thailand タイ

National Office of Intellectual Property of Viet Nam ベト ム Taiwan Intellectual Property Office 湾

Intellectual Property Office of Singapore ンガ

Directorate General of Intellectual Property Right Republic of Indonesia

謝辞

各国法律事務所

Buchanan Ingersoll & Rooney PC 米国 Cantor Colburn LLP 米国

Oblon, Spivak, McClelland, Maier & Neustadt, LLP 米国 Oliff & Berridge, PLC 米国

Sughrue Mion, PLLC 米国

北京三 知識産権代理 限公司 中国

北京林達劉知識産権代理事務所 中国

中原信達知識産権代理 限責任公司 中国

北京東方億思知識産権代理 限責任公司 中国

金 張法律事務所 韓国

崔達龍国際特許法律事務所 韓国

康 康国際特許法律事務所 韓国

Mewburn Ellis 英国

Withers & Rogers LLP 英国 Boehmert & Boehmert イ Hoffmann Eitle イ

Isarpatent イ

ELZABURU ペイン ZBM ペイン

Spruson & Ferguson オ ト ア FB Rice オ ト ア

BENOÎT & CÔTÉ Gowlings

ワーキンググループ会合委員 名簿

ワ キン プ

淺見 節子 東京理科大学大学院イノベ ョン研究科 教授 弁理士

豊田 義元 日本電信電話株式会社 知的財産センタ

日本知的財産協会特許第1委員会 委員長 弁理士

橋 伸茂 阿部 窪 片山法律事務所 弁理士

オ ザ バ

菅野 智子 特許庁審査第一部調整課品質管理室 室長

島田 英昭 特許庁審査第一部調整課品質管理室 審査評価管理班長

木戸 優華 特許庁審査第一部調整課品質管理室 課長補佐

原田 貴志 前 特許庁審査第一部調整課品質管理室 審査評価管理班 係長

事務局

溢喜 一般社団法人日本国際知的財産保護協会国際法制研究所 所長

岩本 東志之 一般社団法人日本国際知的財産保護協会国際法制研究所 主任研究員

北野 真 一般社団法人日本国際知的財産保護協会国際法制研究所 主任研究員

生田 力与 一般社団法人日本国際知的財産保護協会国際法制研究所 主任研究員

目次

本編

第1章 本調査研究 概要...1

第2章 各国 地域 知的財産庁 品質目標...5

第3章 各国 地域 知的財産庁 品質管理...48

米国...49

欧州 EPO ...85

中国...113

韓国...133

英国...159

イ ...181

ペイン...195

オ ト ア...215

...239

イン ...259

ロ ア...265

北欧 NPI ...277

ン...291

ン ...303

アイ ン ...317

ノ ...323

ベ ...333

オ ン ...337

オ ト ア...343

フ ン ン ...357

タイ...369

ベト ム...379

湾...389

ンガ ...401

イン ネ ア...409

資料編

- 1 -

第

1

章

本調査研究の概要

1.1.

背景及び目的

日本再興戦略改訂 2014 1や 第五回知的財産分科会 ま 2に い 世界

最速 最高品質 審査 実現 うたわ る中 成 26 年度 国特許庁 当 品質

管理 強化 改善 一環 し 特許審査に関する品質管理 基本原則を示した 特許審

査に関する品質 3 策定等 品質管理 テム 整備に着手する 共に 外部

識者 る審査品質管理小委員会を産業構造審議会知的財産分科会 下に設置し 審査

品質管理 実施体制 実施状況に い 客観的 評価を受けるこ した。

当 小委員会 品質管理 専門家等複数 委員 品質管理を 実効的 も

するた に 品質目標 設定 効果的 ある 指摘 さ た4。し し 現

状 特許庁に い 定量的 品質目標 設定さ い い こ 品質目標 し 採用

する指標 選定に 慎重 判断 必要 ある そ 要否を検討するに当たっ ま

品質目標に関する情報収集を行うこ 重要 ある。そし 的確 情報を収集するた

に 諸外国 知的財産庁に ける品質目標 設定状況 例え う 品質管理

体制 中 う 品質目標 設定さ いる 等 に い 把握するこ 効果的

ある。

した っ 本調査研究に い 国に ける品質目標を検討する際 基礎資料

し 諸外国 知的財産庁 品質目標や品質管理体制等を取得するこ を目的 する。

1

日本経済再生本部 日本再興戦略改訂2014 58ペ

http://www.kantei.go.jp/jp/singi/keizaisaisei/pdf/honbun2JP.pdf 最終ア セ 日：2016年2月20日

2

産業構造審議会知的財産分科会 ま 5ペ 等 https://www.jpo.go.jp/shiryou/toushin/toushintou/pdf/ti

zai_torimatome/houkoku.pdf 最終ア セ 日：2016年2月20日

3

特許庁 特許審査に関する品質

https://www.jpo.go.jp/seido/s_tokkyo/pdf/shinsa_policy/policy.pdf 最終ア セ 日：2016年2月20日

4

産業構造審議会知的財産分科会 審査品質管理小委員会審査品質管理 充実に向け 成26年度 7ペ 等

- 2 -

1.2.

調査対象

本調査研究 以下に記載した計25 国 地域 を対象 した。

北アメ

アメ 合衆国 以下 米国 いう。

ロッパ 欧州特許庁 北欧特許庁

ロ ア連邦 以下 ロ ア いう。

ト テン及び北部アイ ン 連合王国 以下 英国 いう。

ン王国 以下 ン いう。

ン 王国 以下 ン いう。

アイ ン 共和国 以下 アイ ン いう。

ノ 王国 以下 ノ いう。

ベ 王国 以下 ベ いう。

イ 連邦共和国 以下 イ いう。

オ ン 王国 以下 オ ン いう。

オ ト ア共和国 以下 オ ト ア いう。

ペイン王国 以下 ペイン いう。

フ ン ン 共和国 以下 フ ン ン いう。

ア ア

中華人民共和国 以下 中国 いう。

大韓民国 以下 韓国 いう。

湾

タイ王国 以下 タイ いう。

ベト ム社会主義共和国 以下 ベト ム いう。

ンガ 共和国 以下 ンガ いう。

イン ネ ア共和国 以下 イン ネ ア いう。

イン 共和国 以下 イン いう。

オセアニア

- 3 -

1.3.

調査項目

調査対象国 地域 に ける 品質目標及び品質管理体制に関し 主に以下に記載した

項目を調査した。

品質に関する目標

各国 地域 審査に ける品質目標 定量的 目標に限 定性的 目標も含

品質管理体制

品質 や品質 ニュア 等 整備状況

審査 ビュ 等 品質保証 審査 質 維持 向 に関する取組 状況

ユ ザ 満足度調査や品質監査等 品質検証 審査 質 把握 に関する取組 状況

ユ ザ 苦情窓口等 ユ ザ フ バッ に関する取組 状況

ISO9001 認証等 品質管理に関する国際規格 取得状況 第三者に る品質管理 評

価 状況

そ 他 記 品質目標を把握する 必要 品質管理体制

1.4.

本調査研究の実施方法

本調査研究 下記 方法に 実施した。

１ 公開情報調査 国内外文献調査

書籍 論文 及びインタ ネット情報等を利用し 各調査項目に わ 網羅的に

各国 地域 品質目標及び品質管理体制等を入手した。そ 各調査項目に関する

情報を収集し 整理 分析を行った。

収集した外国語文献に い 調査項目に 当する範囲に い 日本語に翻訳した。

２ 海外質問票調査

英語 作成した質問票を 郵送等に 各国 地域 知的財産庁へ送付した。回収した

質問票 得 た結果を日本語に翻訳し 各国 地域 品質目標及び品質管理体制等

に い 整理 分析を行った。内規等も可能 限 入手し 入手した情報に い 公

表 可否に い も併せ 確認した。

一部 調査対象国 地域 に い 知的財産庁 もに法律事務所に回答を

依頼した。

３ 海外 ア ン 調査

- 4 -

国 英国 ペイン 韓国 オ ト ア 各国知的財産庁及び欧州特許庁 EPO

並びに各国 法律事務所 合計31者に対し 現地に赴い 海外 ア ン を実施した。

４ ワ キン プ会合に る検討

本調査研究 各段階 監修 助言を受けるた 知的財産制度に対し 豊富 知見を

する 学識経験者 法律家 弁理士 及び 産業界実務者 そ 1 名 ワ

キン プ WG を構成し 計3回 会合を設けた。

第1回WG会合 2015年8月28日 ：

調査研究 進 方に い 検討を行った。

第2回WG会合 2015年12月11日 ：

海外質問票調査及び海外 ア ン 調査 結果並びに調査研究報告書 構成に い

検討を行った。

第3回WG会合 2016年1月29日 ：

- 5 -

第

2

章

各 国

地 域

知 的 財 産 庁 の 品 質 目 標

各 国 地 域 知 的 財 産 庁 特 許 審 査 品 質 目 標 を 列 挙 す る 。 そ ま

本 調 査 研 究 行 っ た 知 的 財 産 庁 へ 質 問 票 調 査 及 び ア ン 調 査 得 た 回 答 内 容 を 記 載 し 続 い 国 内 外 文 献 調 査 得 た 情 報 を 解 説 補 足

し 記 載 し た 。

実 線 囲 っ た 四 角 内 知 的 財 産 庁 回 答 内 容 あ 点 鎖 線

囲 っ た 四 角 内 文 献 等 引 用 を 示 し い る 。 知 的 財 産 庁 回 答 質

問 票 調 査 及 び ア ン 調 査 を 行 っ た 2015年 11月 時 点 も あ る 。

各 知 的 財 産 庁 品 質 目 標 記 載 第 3章 各 国 地 域 知 的 財 産 庁 品 質

管 理 に け る 各 品 質 目 標 抜 粋 あ る 。

● 知 的 財 産 庁 へ の 質 問 内 容

貴 庁 に 特 許 審 査 品 質 に 関 す る 品 質 目 標 あ ま す ？

品 質 目 標 一 般 に 公 開 さ い ま す ？

品 質 目 標 こ 公 開 さ い ま す ？ ま た う や っ 入 手 す る こ

- 6 - 各 国 品 質 目 標 ま と め

各 知 的 財 産 庁 回 答 を 基 に 品 質 目 標 を ま た 下 記 表 あ る 。

適 合 率 審 査 期 間 そ の 他

USPTO ○ ○

・フゟーストアクション までの係属期間 ・総合係属期間

・特許品質複合スコア ※

・未審査滞貨件数 ・RC滞貨件数

※

特許品質複合スコアは、 の定量的 要素スコア ら る。

・最終処分のコンプライアン ス率

・審査段階のコンプライアン ス率

・A サーチレビューベスト プラクティス して掲 られ た要素に沿 ている ・A に対する完全レビュー ・品質指標レポート ・外部品質アンケート調査 ・内部品質アンケート調査

EPO ○ ×

SIPO ○ ○

※：品質目標の公開はあ る のこ である 、提示さ れた情報 らは特定で

た。 KIPO

ROSPATENT ○ ○

※：統一された品質目標 に関する文書は く、 行 政規則及び審査基準

品質目標に相当する いう回答であ た。

IP Australia ○ ○

・品質基準に合致して いる割合

.%)

・審査期間 ・国際調査報告発行 までの期間 ・国際型調査報告発 行までの期間 ・意見書受領後の応 答期間

・査定後 ら登録まで の期間

・口頭審理後 ら決 定審決までの期間 UKIPO ○ ○ ・ 期審査の期間

APO ○ ○

※：以 の項目を観察す る している 、指標の有 無は不明である。 ・発明の単一性の欠如 ・オムニバスクレーム ・オンライン調査戦略の 必須ドキュミント ・X又はY の間の著し い区別調査報告書のカテ ゲリ

・新規性／進歩性の基準 満たされ い場合の議 論

・適切 初期分類 ・従属請求項で正しい従属

備 考

米 国

欧 州

中 国 ※

韓 国 回答 し) 国 地 域 知 的 財 産 庁

品 質 目 標 の 有 無

公 開 の 有 無

行 動 目 標

指 標 に 基 く 目 標

ア ※

オ ー ス ア

英 国

オ ー ス ア

- 7 -

適 合 率 審 査 期 間 そ の 他

DIP ○ ○

※：品質目標の公開はある のこ である 、提示さ れた 情報 らは特定で た。

DKPTO ○ ○

・ 品質管理システムの維持・ 改善

・職員能力の維持・向上 ・作業工程の改善 ・ ユーゴー の会合実施 ・他の知財庁 の協力 ・調査・審査速度の維持・向 上

・品質の維持・向上 ・ ベンチマークの実施 ・ ユーゴー満足度調査の実 施

・手続の質 不適合 評価さ れる割合 %以

・審査期間 ・審査件数処理件数

PRH ○ ○

※：品質目標の公開はある のこ である 、提示さ れた 情報 らは特定で た。

NIPO ○ ○

参考 北欧

NPI ○ ○

・PCTガイドラインの遵守 ・品質情報の公開 ・ ユーゴー満足度調査の実 施

・ ベンチマークシステムの確 立

・サンプル品質調査の実施 ・行動計画の 続 ・手続の改善 ・ ユーゴー の会合実施

・調査 サービスの質 不適合 評価さ れる 割合

%以 )

・国際型調査報告発行 までの期間 ・国際調査報告発行ま での期間

・国際調査報告を作成し い の宣言までの期 間

・補充国際調査報告ま での期間 ・ 国際予備報告までの 期間

NPINor dic Pate nt Institute は、デンマーク、アイスランド、 ノルウェーによ て設立さ れた 国際機関であり，主にPCTの 国際調査機関 よび国際予 備審査機関 して活動し てい る。

CIPO ×

DPMA ○ ×

TIPO ○ ×

SPTO ○ ×

PRV ○ ×

NOIP ○ ×

RVO.nl × IPO OPRI CGPDTM IPOS DGIPR

行 動 目 標

指 標 に 基 く 目 標

備 考

ス ェ ー デ ン

タ イ ※

デンマーク

国 地 域 知 財 庁

品 質 目 標 の 有 無

フ ン ン ド

アイスランド 回答 し ) ノルウェー

公 開 の 有 無

回答 し )

ス イ ン ド イ

台 湾

イ ン ド

※

ベ ム

ン ガ ー ル 回答 し )

イ ン ド ネ ア 回答 し )

オ ン

ベ ル ー 回答 し )

- 8 - 米 国 知 的 財 産 庁 USPTO

■ 知 的 財 産 庁 に る 回 答

品 質 目 標 無 ：

公 開 無 ：

特 許 審 査 品 質 目 標 USPTO サ イ ト に あ る 特 許 ッ ュ

Patents Dashboard に 開 示 さ い る 。

http://www.uspto.gov/dashboards/patents/main.dashxml

■ 解 説 補 足

回 答 示 さ た 特 許 ッ ュ ト ッ プ ペ に 以 下 5

指 標 メ タ に 見 立 可 視 化 さ い る 図 1 5。

フ ト ア ョ ン ま 均 係 属 期 間

Average First Action Pendency

均 総 合 係 属 期 間 Average Total Pendency

特 許 品 質 複 合 コ ア Patent Quality Composite Score

特 許 出 願 滞 貨 件 数 Unexamined Patent Application Backlog RCE 滞 貨 件 数 RCE Backlog

図1 特 許 ッ ー ド

5 _USPTO ッ ュ 内 記5 指 標 以 外 に も さ ま ま 指 標 例 え 特 許 品 質 複 合

- 9 -

こ う ち フ ト ア ョ ン ま 均 係 属 期 間 均 総 合 係 属 期 間

特 許 品 質 複 合 コ ア 3 USPTO 戦 略 目 標 達 成 度 を 検 討 す る た 重 要 達 成 指 標 Key Performance Measure し 位 置 付 け い る 。 以 下 USPTO 戦 略 目 標 重 要 達 成 指 標 に い 概 要 を 説 明 す る 。

戦 略 目 標

USPTO 2014 年 に USPTO 戦 略 計 画 2014-2018 USPTO Strategic Plan 2014-2018 6_{を 策 定 し い る 。こ USPTO 組 織 的 長 期 戦 略 計 画 あ る 。}

こ 計 画 書 Goal I～III 及 び Management Goal 計 4 戦 略 目 標 Strategic Goal 定 こ う ち Goal Iに 特 許 品 質 適 時 性 最 適 化 Optimize Patent Quality and Timeliness 掲 い る 。 USPTO 特 許 品 質 を 重 要 視 し い る 様 子 う え る 。

戦 略 目 標

Goal I： 特 許 品 質 適 時 性 最 適 化 Goal II： 商 標 品 質 適 時 性 最 適 化

Goal III： 世 界 規 模 に け る 知 財 政 策 保 護 及 び 権 利 行 使 改 善 た 国

内 及 び 海 外 に け る ッ プ 提 供

Management Goal: 優 た 組 織 実 現

Goal I～III 及 び Management Goal に こ 戦 略 目 標 を 達 成 さ せ る た に 複 数 目 標 Objective 設 定 さ い る 。Goal I に 7 Goal II に 5 Goal III に 2 Management Goalに 3 目 標 Objective

設 定 さ い る 。特 許 に 関 す る Goal I 各 目 標 Objective 次 あ る 。

GOAL I： 特 許 品 質 適 時 性 最 適 化 目 標 1： 最 適 特 許 係 属 期 間 精 査

目 標 2： 最 適 特 許 係 属 期 間 に 合 わ せ る た 効 率 化 及 び 特 許 審 査 能 力 向

目 標 3： 国 際 協 力 ワ ア ン 向

目 標 4： 特 許 品 質 強 化 続

目 標 5： 全 ユ ザ に 対 す る 最 適 IT サ ビ 提 供 を 確 保

目 標 6： 利 害 関 係 者 テ 及 び 社 会 福 祉 増 進 続

目 標 7： 適 時 高 品 質 決 定 を す る た 特 許 審 判 部 PTAB 能 力 維 持

さ に 各 目 標 Objective に 対 応 す る 複 数 施 策 Initiative 及 び 達 成

6 _{USPTO USPTO Strategic Plan 2014-2018 http://www.uspto.gov/sites/default/files/document}

- 10 -

指 標 Performance Indicator 設 け い る 。こ USPTO Strategic Plan 2014-2018 巻 に バ ン コ ア Balanced scorecard 業

績 達 成 確 認 表 し 掲 載 さ い る 。バ ン コ ア 目 標 4：特

許 品 質 強 化 続 部 分 に い 以 下 に 示 す 表 1 。

表1 USPTO戦 略 目 標 の バ ン ス ス コ ア ー ド

戦 略 目 標 目 標 施 策 達 成 指 標

GOAL I：

特 許 品 質 適 時

性 最 適 化 OPTIMIZE

PATENT QUALITY

AND

TIMELINESS

4.特 許 品 質

強 化

続

Continue

to Enhance Patent Quality

A.特 許 品 質 タ

測 定 評 価 精

査

Evaluate and

refine the measurement of patent quality data

1)特 許 品 質 複 合 測 定 改 善 及 び 精

査 た テ

協 働 続 Continue to work

with stakeholders to refine and improve the Patent Quality Composite measure

2)FY2016～FY2018 た 新 た

目 標 Target 設 定 Establish

new targets for FY 2016-FY 2018

B.特 許 品 質 タ

使 用 最 大 化 Maximize usage

of patent quality data

1)品 質 指 標 コ ア 達 成 又 突 破 Meet or exceed the annual quality index score

2)審 査 部 に 対 す る 審 査 官 水 準

品 質 タ フ バ ッ

提 供 Provide patent examiner

level feedback on quality data to the

patent examination corps 3)審 査 部 に 対 す る 審 査 官 水 準

タ に 基 く メ ト フ

バ ッ 提 供

Provide data-based metrics at

the patent examiner level to the entire patent examination corps

C. ン ト テ

ム 及 び 業 績 評 価 計

画 変 更 に 伴 う 効

果 評 価 必 要 に 応

た 更 る 改 善

1)実 行 メ ト 改 善

Improve compact prosecution metrics

2)成 果 物 メ ト 向

- 11 - Evaluate

effectiveness of changes to the count system and performance

appraisal plans; make additional modifications as needed

3)品 質 指 標 コ ア 達 成 又 突 破 Meet or exceed the annual quality index score

D.技 術 及 び 法 研 修

適 時 提 供 及 び

続 改 善

Continually improve and

provide timely technical and legal training

1)提 供 す る 研 修 コ 数 増 加 Increase number of training courses provided

2)研 修 を 受 講 す る 審 査 官 数 増 加 Increase number of examiners receiving training

3)品 質 指 標 コ ア 達 成 又 突 破

- 12 - 重 要 達 成 指 標

USPTO Goal I 特 許 品 質 適 時 性 最 適 化 達 成 た フ ト

ア ョ ン ま 均 係 属 期 間 均 総 合 係 属 期 間 特 許 品 質 複 合 コ ア

3 を 重 要 達 成 指 標 位 置 け そ 目 標 値 を 設 定 し い る 。

米 国 会 計2015 年 度 FY2015: 2014年 10月 ～2015年 9 月 重 要 達 成 指 標 目 標 値 及 び 実 績 値 並 び に 米 国 会 計 2016年 度 FY2016 目 標 値 表 2

あ る7。 フ ト ア ョ ン ま 均 係 属 期 間 FY2015 目 標

16.4 月 あ る こ 結 果 17.3 月 目 標 未 達 あ っ た 。 ま た

均 総 合 係 属 期 間 査 定 ま 均 期 間 FY2015 目 標 27.7 月 あ る

こ 結 果 26.6 月 あ っ た 。 特 許 品 質 複 合 コ ア FY2015 目 標

83～91 あ る こ 結 果 42.9 目 標 未 達 あ っ た 。し た っ FY2015

に い 3 重 要 達 成 指 標 う ち 目 標 を 達 成 た 指 標 均 総 合 係 属

期 間 み あ 他 2 に い 目 標 未 達 結 果 っ た 。

表2 重 要 達 成 指 標 の 目 標 値 と 実 績 値

FY2015 FY2016

目 標 値 実 績 値 目 標 値

フ ト ア ョ ン

ま 均 係 属 期 間 月

16.4 17.3

目 標 未 達

14.7

均 総 合 係 属 期 間 月 27.7

26.6

目 標 達 成

23.9

特 許 品 質 複 合 コ ア 83-91

42.9

目 標 未 達

83-91

7 _{USPTO 2015 Performance and Accountability Report 19}

ペ 表2 57ペ 表4 表5 65ペ

表7を 参 照 し た 。 http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/USPTOFY15PAR.pdf

- 13 - 特 許 品 質 複 合 ス コ ア

重 要 達 成 指 標 中 特 許 品 質 複 合 コ ア 品 質 に 関 す る 7 メ ト

指 標 要 素 コ ア Component Score を 加 重 均 し コ ア 化 し た

も あ る8。特 許 品 質 複 合 コ ア 100 限 値 あ 特 許 品 質 複 合 コ ア

を 構 成 す る 7 メ ト 表 3 A～G あ る9。

表3 特 許 品 質 複 合 ス コ ア を 構 成 す る7つ の ク ス と そ の 加 重

A. 最 終 処 分 コ ン プ イ ア ン 率 Final Disposition Compliance Rate

最 終 処 分 特 許 査 定 最 終 拒 絶 に 関 す る

サ ン プ ン 調 査

20％

B. 審 査 段 階 コ ン プ イ ア ン 率 In-Process Compliance Rate

審 査 段 階 各 処 分 最 終 処 分 以 外 に 関

す る サ ン プ ン 調 査

15％

C. FA サ チ ビ ュ

Complete First Action on the Merits

(FAOM) Review

フ ト ア ョ ン FA 時 サ チ 先

行 技 術 調 査 に い ベ ト プ テ

に 基 く サ チ を 実 施 し い る ベ

ト プ テ し 掲 た 要 素 に

沿 っ い る

10％

D. FA に 対 す る 完 全 ビ ュ

Complete Fist Action on the Merits

(FAOM) Review

FA に 対 し サ チ を 除 く 詳 細 項 目 を

ム 毎 に ビ ュ

10％

E. 品 質 指 標 ト

Quality Index Report：QIR

コ ン パ ト 効 果 的 審 査 い る

を 把 握 す る た に USPTO タ ベ

抽 出 し た 値 を 用 い 算 出

20％

F. 外 部 品 質 ア ン ト 調 査 External Quality Survey

半 期 に 一 度 出 願 人 代 理 人 に 対 し ア ン

ト 調 査 を 実 施

15%

G. 内 部 品 質 ア ン ト 調 査

Internal Quality Survey

半 期 に 一 度 特 許 審 査 官 に 対 し ア ン

ト 調 査 を 実 施

15％

し し 特 許 品 質 複 合 コ ア 個 別 メ ト 値 変 動 し や す

く 最 終 的 複 合 コ ア 安 定 し た 値 を 示 さ い こ 品 質 状 態 を 正 し く

反 映 し い い 可 能 性 あ る し 再 検 討 進 い る10。USPTO 年 次

報 告 書 FY2016 目 標 値 し FY2015 同 様 83-91 い う 値 設 定 さ

い る も 今 後 こ 特 許 品 質 複 合 コ ア 削 除 又 変 更 る 可 能 性

あ る 。

8

ま 7 メ ト 各 要 素 コ ア 基 準 る 年 度 コ ア 目 標 る コ ア に 対 す る

進 捗 割 合 を 計 算 す る こ に 算 出 さ 特 許 品 質 複 合 コ ア そ 7 要 素 コ ア に 加 重 を 掛

け 合 算 す る こ に 算 出 さ る 。

9 産 業 構 造 審 議 会 審 査 品 質 管 理 小 委 員 会 品 質 管 理 指 標 に 関 す る 外 国 庁 状 況 米 国 特 許 商 標 庁 韓 国

特 許 庁 第 ２ 回 審 査 品 質 管 理 小 委 員 会 資 料

10 _{USPTO 2015 Performance and Accountability Report 65}ペ http://www.uspto.gov/sites/

- 14 - 欧 州 知 的 財 産 庁 EPO

■ 知 的 財 産 庁 に る 回 答

品 質 目 標 無 ：

公 開 無 ： 無

品 質 目 標 Quality Objectives 長 官 決 定 す る 。 た し EPO内 部 目 標

あ 公 開 し 外 部 へ 公 表 す る 必 要 性 低 い 考 え い る 。 こ

EPO サ イ ト 公 表 し い る Indicators 指 標 異 る も あ

る 。

サ ッ チ ム に 例 え る あ サ タ チ ム 成 果 を 求 る

成 果 た 具 体 的 内 部 取 組 や 方 法 を 全 知 る 必 要 い 。EPO も

発 明 者 公 衆 た ユ ザ 要 求 に 対 す る 成 果 を 出 し い く そ 具 体

的 内 部 目 標 や 施 策 全 を 公 開 す る わ け い 。

■ 解 説 補 足

記 回 答 通 EPO 品 質 目 標 を し い る 外 部 へ 公 開 し い い 。

EPO ニ ュ 11に 出 願 日 6 月 以 内 に 調 査 報 告 書 及 び 見 解 書 を 送 付 す る い う 適 時 性 Timeliness に 関 す る 取 組 Early Certainty from Search: ECfS に い 85％ 案 件 こ 6 月 以 内 い う タ ッ ト を 達

成 た 公 表 さ い る 。 さ に 高 品 質 サ ビ High-Quality service

に 関 し 調 査 及 び 審 査 品 質 チ ッ 取 組 あ る 調 査 及 び 審 査 遵 守

保 証 Conformity Assurance in Search and Examination: CASE に い

95% 遵 守 率 何 チ ッ 基 準 に 基 問 題 無 い さ た 割 合 タ

ッ ト し 定 い た こ 調 査 98.6％ 審 査 98.7％ 結 果

あ っ た 公 表 さ い る 。 し し そ チ ッ 基 準 う も

あ る に い 公 開 さ い い 。

品 質 指 標

品 質 目 標 い も 品 質 指 標 Quality indicator し 4 項

目 に い 定 量 的 評 価 を 行 っ EPO サ イ ト に い 公 表 し い

る12。 表 4 に こ 指 標 成 果 を 示 す 。

11 _{EPO EPO achieves major performance gains in 2015 https://www.epo.org/news-issues/ne}

ws/2016/20160113.html 最 終 ア セ 日 ：2016年2月19日

12 _{EPO Quality indicators https://www.epo.org/about-us/office/quality/quality-indicators.html}

- 15 -

表4 EPOの 品 質 指 標

(a) ー ー 満 足 度 Customer satisfaction

調 査 及 び 審 査 サ ビ 満 足 度

Customer satisfaction with search and examination services 78％ 2014年

方 式 サ ビ 満 足 度 Customer satisfaction with formalities services 80％ 2013年

(b) 特 許 付 与 手 続 の 適 時 性 Timeliness of patent grant procedure 2015年 11月 時 点

見 解 書 及 び 調 査 ま 期 間

Time to search with written opinion

EP直 接 出 願 最 初 出 願 Direct European route - first filings

5.3

月

EP直 接 出 願 2国 目 以 降

Direct European route - subsequent filings

5.9

月

付 与 ま 期 間 Time to Grant 審 査 請求 日 起 算 From

examination request

26.2

月

異 議 手 続 期 間

Duration of opposition procedure

全 異 議 案 件 All oppositions

25.5

月

所 定 期 間 内 国 際 調 査 報 告 を 発 行 し た 割 合

% of international searches on-time

74.0

％

所 定 期 間 内 早 期 調 査 を 行 っ た 割 合

% of accelerated searches on-time

69.8

％

所 定 期 間 内 早 期 審 査 ア ョ ン を 行 っ た 割 合

% of accelerated examination actions on-time

60.7

％

(c) ー ー ー ビ ス の 適 時 性 Timeliness of customer services 2015年11月 時 点

電 話 問 い 合 わ せ に 対 す る

応 答 適 時 性

Timeliness of response to telephone enquiries

サ ビ セ ン タ へ 電 話 に 対 す る 20秒 以 内 応 答

Calls to Customer services answered within 20 seconds

90％

交 換 手 へ 電 話 に 対 す る20秒 以 内 応 答 Calls to

EPO switchboards answered within 20 seconds 98％

ユ ザ サ ビ 問 い

合 わ せ 解 決

Resolution of customer services enquiries

受 領 後2営 業 日 以 内 に 解 決 さ た 一 般 的 事 項 問 い 合

わ せ General Information enquiries resolved within

2 working days of receipt

98％

受 領 後2営 業 日 以 内 に 解 決 さ た オ ン イ ン 問 い 合 わ

せ Online Services enquiries resolved within 2

working days of receipt

80％

受 領 後2営 業 日 以 内 に 解 決 さ た 手 続 的 問 い 合 わ せ Procedural enquiries resolved within 2 working

days of receipt

- 16 -

表4 EPOの 品 質 指 標 つ づ き

(d) 苦 情 Complaints 2015年11月 時 点

登 録 さ た 苦 情 Complaints registered 360件

内 訳 割 合 % breakdown by issue 審 査 官 成 果 物 及 び サ ビ

Examiner products and services 53％

方 式 事 項 成 果 物 及 び サ ビ

Formalities products and services

24％

そ 他

Other products and services 23％

オ ン イ ン に る 登 録 割 合

% registered online 53％

20営 業 日 以 内 に 応 答 し た 苦 情 割 合 % complaints replied to within 20 business days

- 17 - 中 国 知 的 財 産 庁 SIPO

■ 知 的 財 産 庁 に る 回 答

品 質 目 標 無 ：

公 開 無 ：

中 国 国 家 知 識 産 局 ニ ュ ニ ュ ペ パ を 参 照 こ 。

■ 解 説 補 足

SIPO 回 答 あ る 中 国 国 家 知 識 産 局 ニ ュ ニ ュ ペ パ

SIPO に る IP ガ ン13 こ あ る 推 察 さ る 具 体 的 品 質 目 標 に

い 見 当 た っ た 。

SIPO サ イ ト 国 家 知 的 財 産 戦 略 実 施 た 推 進 計 画 The

Promotion Plan for the Implementation of the National Intellectual Property Strategy 公 表 さ い る 。2015 年 版 見 当 た っ た も 2014年

度 計 画 同 計 画 内 に 7 目 標 を 掲 知 的 財 産 創 出 品 質 に 関

す る 目 標 1 番 目 に 記 載 さ い る 。

I. 知 的 財 産 創 出 品 質 を 高 る 。 目 標 ：

知 的 財 産 実 績 評 価 テ ム を 改 善 し 知 的 財 産 創 出 適 切 性 及 び 効 率 を 高 る 。 特 許 出 願 品 質 改 善 す る た 政 策 方 向 性 を 最 適 化 し 特 許 出 願 品 質 監 督 を 強 化 す る 。 様 々 タ イ プ 知 的 財 産 審 査 を 改 善 し 品 質 管 理 を 強 化 し 審 査 効 率 を 高 る 。 知 的 財 産 イ ノ ベ タ 創 出 能 力 を 向 し 重 要

分 野 知 的 財 産 イ ア ト を 高 る 。

推 進 計 画 に 述 7 目 標 そ に い い く 施 策

掲 合 計 79 施 策 記 載 さ い る 。

13 _{SIPO http://www.chinaipmagazine.com/en/index.asp}

- 18 - 韓 国 知 的 財 産 庁 KIPO

■ 知 的 財 産 庁 に る 回 答 無 回 答

■ 解 説 補 足

品 質 目 標 に い KIPO 回 答 を 得 る こ っ た 。

KIPO サ イ ト 品 質 に 関 す る 種 々 取 組 紹 介 さ こ

に る 2012年 に KIPO 複 合 審 査 品 質 指 標 Complex Examination Quality Index い う 審 査 品 質 定 量 的 評 価 を 行 っ い た こ う え る14。

ま た KIPO 発 行 す る 2015年 度 業 績 管 理 実 施 計 画 15に KIPO 6

戦 略 目 標 そ に 対 応 す る 施 策 示 さ い る 。そ 戦 略 目 標 う ち

品 質 に 関 す る 目 標 し 次 戦 略 目 標 1 掲 い る 。

戦 略 目 標 1 世 界 最 高 水 準 審 査 審 判 サ ビ を 提 供 す る 。

전략목표Ⅰ 세계 최고 수준의 심사‧심판 서비스를 제공한다普

こ 戦 略 目 標 1 達 成 た に 成 果 目 標 や 指 標 等 表 5 う に ま こ う ち 成 果 目 標 創 造 的 ア イ ア 迅 速 正 確 権 利 化 を サ ト す る 審 査 に 対 応 す る 成 果 指 標 し 品 質 管 理 指 数 設 け い る 。

14 _{KIPO Examination Quality Control http://www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf?a=user.english.html.}

HtmlApp&c=91021&catmenu=ek02_01_03 最 終 ア セ 日 ：2016年2月19日

15 _{KIPO 2015년도 특허청 성과관리시행계획 2015}

年 度 業 績 管 理 実 施 計 画